Compliance corporativo
Diagnóstico de riesgos, diseño de políticas internas, códigos de ética y protocolos de cumplimiento adaptados al giro y tamaño de la empresa.
Servicios especializados
Gestión del riesgo jurídico con visión corporativa
El entorno regulatorio en México exige a las empresas e instituciones mantener estándares de cumplimiento cada vez más rigurosos, con exigencias que varían según el sector y el giro de cada organización. Un programa de compliance bien diseñado no solo protege a la organización de contingencias legales: se convierte en un elemento de valor y diferenciación ante clientes, socios e inversionistas.
En OSECH acompañamos a empresas e instituciones en el diseño, la implementación y la actualización de sus programas de cumplimiento, con especial experiencia en entornos altamente regulados y en actividades sujetas a marcos normativos exigentes.
Compliance en sectores regulados
Programas de cumplimiento a la medida de entornos altamente regulados, conforme a las normas oficiales y a los organismos reguladores que apliquen a cada actividad.
Gestión de riesgo jurídico
Identificación y mitigación de contingencias legales en operaciones empresariales. Auditorías de cumplimiento y mapeo de exposición regulatoria por área de negocio.
Due diligence empresarial
Revisión jurídica integral de empresas, activos o contrapartes antes de fusiones, adquisiciones, incorporación de socios o celebración de contratos estratégicos.
Prevención de lavado (PLD)
Políticas y expedientes para sujetos obligados bajo la LFPIORPI: identificación y conocimiento del cliente, debida diligencia de terceros y screening de sanciones, PEP y listas del SAT con OSECH Sentinel.
Capacitación y actualización
Talleres y asesoría continua para equipos directivos y personal operativo sobre obligaciones legales, actualización normativa y cultura de cumplimiento.
Compliance corporativo
Cumplimiento normativo como ventaja estratégica
Las empresas que operan en México están sujetas a un marco regulatorio amplio: legislación antilavado, normativa de protección de datos, obligaciones fiscales, regulación sectorial y, según el giro, requisitos de la CNBV, la COFEPRIS o el IMPI, entre otros organismos.
Un programa de compliance bien implementado reduce el riesgo de sanciones administrativas y penales, facilita la relación con autoridades e inversionistas y fortalece la credibilidad institucional de la empresa.
- Diagnóstico inicial de riesgos legales y regulatorios
- Diseño de políticas y procedimientos internos
- Código de ética y conducta
- Canal de denuncias y mecanismos de supervisión
- Actualización ante reformas normativas
- Integración con due diligence de terceros
Entornos altamente regulados
Cumplimiento a la medida de sectores con normativa exigente
Hay actividades donde el margen de error regulatorio es mínimo: operan bajo normas oficiales, autoridades especializadas y obligaciones de prevención de lavado de dinero. En estos entornos, un incumplimiento no solo implica una multa: puede detener la operación o comprometer una licencia.
OSECH diseña programas de compliance que responden a la realidad operativa de cada sector regulado, con equipos que conocen tanto el marco normativo como el proceso de negocio, para que el cumplimiento se integre a la operación en lugar de estorbarla.
El compliance no es un gasto de cumplimiento: es infraestructura que reduce contingencias, ordena la operación y sostiene el valor de la empresa ante socios, autoridades e inversionistas.
Preguntas frecuentes
Sobre compliance y due diligence en México
¿Qué es el compliance corporativo?
El compliance corporativo es el conjunto de políticas, procedimientos y controles internos que una empresa implementa para garantizar el cumplimiento de las normas legales, regulatorias y éticas aplicables a su actividad. Un programa de compliance efectivo reduce la exposición al riesgo legal y reputacional de la organización.
¿Qué es el due diligence empresarial?
El due diligence empresarial es el proceso de investigación y análisis que se realiza antes de una operación corporativa significativa: fusión, adquisición, incorporación de socio, inversión o contratación de proveedor estratégico. Comprende la revisión jurídica, financiera y reputacional de la contraparte para identificar riesgos antes de formalizar la relación.
¿Qué sectores necesitan un programa de compliance con mayor urgencia?
Todas las empresas se benefician de un programa de compliance, pero es especialmente crítico en entornos altamente regulados y en las actividades consideradas vulnerables bajo la LFPIORPI (ley antilavado). En esos casos el incumplimiento puede derivar en sanciones administrativas y penales, por lo que documentar adecuadamente los procesos reduce de forma directa la exposición al riesgo.
¿Cuándo es necesario hacer un due diligence?
El due diligence es recomendable antes de incorporar un nuevo socio de negocio, adquirir una empresa o activos, contratar a un ejecutivo de alto nivel, celebrar contratos de largo plazo con proveedores estratégicos o realizar inversiones significativas. Identificar los riesgos con anticipación permite tomar decisiones informadas o negociar condiciones que mitiguen la exposición.
¿Qué diferencia hay entre compliance y due diligence?
El compliance es un proceso continuo y preventivo: la empresa establece controles permanentes para cumplir con la normativa aplicable. El due diligence es puntual: se realiza antes de una operación específica para evaluar los riesgos de una contraparte o activo. Ambos forman parte de una estrategia integral de gestión del riesgo jurídico.
¿El programa de compliance sirve para cumplir con la ley antilavado (PLD/LFPIORPI)?
Sí. Para los sujetos obligados, un programa de compliance integra las políticas de prevención de lavado de dinero: identificación y conocimiento del cliente, debida diligencia de terceros y contrapartes, y expedientes listos para auditoría. El screening de sanciones, PEP y listas del SAT (69-B) se realiza con OSECH Sentinel y se conserva con valor probatorio mediante OSECH Probanza.
Ecosistema OSECH
Del análisis a la evidencia con valor probatorio
El compliance se sostiene sobre expedientes que resisten una impugnación. Nuestras herramientas cierran el ciclo: analizan el riesgo y sellan la evidencia.
Due diligence · Reputación
Reputación y análisis de riesgo
Due diligence reputacional de socios, ejecutivos y proveedores; análisis de huella digital y monitoreo continuo.
Ver servicio → Herramienta · Screening PLDOSECH Sentinel
Screening de sanciones internacionales, PEP, listas del SAT (69-B) y antecedentes judiciales, con dictamen firmado por analista. La debida diligencia de terceros que exige la ley antilavado.
Abrir Sentinel → Herramienta · Evidencia digitalOSECH Probanza
Constancias de conservación NOM-151 para políticas, actas de comité y evidencia del canal de denuncia, emitidas por un PSC autorizado. Custodia cero: su documento nunca sale de su equipo.
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